众所周知，在EHS管理体系的建立、实施和保持过程有两个重要的管理内容，一个是外因和危险源识别和管控，另一个是合规义务（又称法律和法规要求及其他要求）及合规性评价。合规管理是EHS管理工作中的核心工作之一，对于EHS合规的内容，相关的法规和标准也做出了明确的规定。那么，为什么每年仍有屡见不鲜的各类EHS违规案例和行政处罚出现呢？为什么在内外部审核中经常发现合规方面的不符合呢？这是可以让我们深思的一个问题。我们在前几期中给大家介绍了ISO 14001外因的识别和ISO 45001危险源的辨识，本文我们大家一起来学习合规相关的知识。
组织的合规管理是遵循PDCA管理模型的，最重要的包含：确定合规义务、获取并持续更新、传达相关文件，识别在组织中的具体实际的要求（摘选适用本单位的法规条款），履行合规义务的措施的策划，运行并保留成文信息，合规性评价，形成综合评价报告，纠正并持续改进。
合规义务（法律和法规要求和其他要求）：组织一定要遵守的法律和法规要求，以及组织一定要遵守或选择遵守的其他要求。特别说明：合规义务是与组织的EHS管理体系相关的，与环境和职业健康安全不相关的法律和法规及要求不在EHS体系的管控范围内。合规义务来自于强制性要求，或组织的自愿性承诺。适用时，与组织外因相关的强制性法律和法规要求可能包括：
合规义务也包括组织须采纳或选择采纳的，与其EHS管理体系有关的其他相关方的要求。适用时，这些要求可能包括：
EHS法律和法规体系庞大、复杂且包含的内容繁多，具有一定的专业性，并且不断地更新和变化，所以组织要有一个不断识别、获取和更新的过程，这就要求组织建立获取这些法律和法规及其他要求的渠道。企业最终确定的合规义务来自于二条线，一条是相关方的要求；另一条来自于企业的主动识别。例如：
建议组织对人员进行专业分工，分别获取专业相关的法律和法规和标准，并识别出组织实际适用的条款要求。
法律法规和其他要求每年更新数量较大，建议日常关注，随时或每月、每季度进行一次清单更新。
组织应确保将法规要求融入日常的环境管理活动，实施并监控其效果。建立一份法规和其他要求的清单是必要的。清单中可以包括：法规名称、版本、实施日期、适用的内容、对应的管控要素、获取途径等内容。其为合规性评价提供了依据。
合规性评价就是评价组织EHS管理体系相关的合规义务的履行情况。这不是简单地在上面提到的法规和其他要求清单上面加上一列，填上“符合”两个字就可以应付了事的。
按照ISO 14001及ISO 45001标准的要求, 组织应建立、实施并保持合规性评价过程，通过对照按4.2和6.1.3确定的合规义务，对组织的绩效进行监视、测量、分析和评审。此过程能够在一定程度上帮助组织证实其履行合规义务的承诺、理解其合规状态、减少违规的可能性并避免源于相关方的不利行动。
1. 组织的合规性评价过程取决于组织的性质(规模、结构和复杂性)。合规性评价可针对综合的法律和法规要求或某专项要求，也可与其他评价活动相结合。这些活动可包括管理体系审核、环境审核或质量保证检查。
2. 所有合规义务的履行情况都应当定期评价（不超过一年），然而每项合规义务的评价频次和时机可以不同，这取决于：
- 某过程或活动的预期绩效变化，例如：废水处理厂的绩效会因所接纳的废水量而变化
3. 评价应是全面的。评价的内容可包含：环境保护（例如：行政许可、污染物排放与排放标准的符合性、环境行为的符合性）、安全、职业健康卫生、新项目管理等等。
4. 评价人员要具备相应的能力。合规性评价是一件要专业知识支撑的工作。一方面，体系责任部门应关注政府、社会相关的环境管理信息动态，学习和掌握专业相关知识；另一方面，可以寻找外部行业专家、顾问等的指导和辅助。
5. 合规性评价应当是个持续和主动的过程，为确定组织合规义务的履行情况，需要利用来自EHS管理体系别的方面的输出结果。合规性评价可通过下述路径收集信息和数据，依据其输出结果作出准确的判断：
- 对法律和法规要求的文件化信息的评审(例如：危险废物清单，行政监督管理要求提交的文件)
6. 评价证据是可以证明实施或符合法规条款要求的报告、记录、证书等各种各样的形式的介质，如监测结果、各类许可证、安评报告、环评报告、“三同时”报告、验收报告、各种检查记录、培训记录、运行记录、资格证书、统计资料等。
7. 合规性评价发现了问题，应该采取对应的措施。比如说安排监测、添加设施、改变工艺方法等，必要时对其执行情况和结果进行验证。
8. 汇总合规性评价结果或编写合规性评价报告，作为管评输入之一。合规性评价报告没有固定格式的模板，但最终形成报告或评价记录的目的是为了优化体系或优化管理，其内容必须包括评价为不符合的条款项，加以描述并提出初步优化建议。
遵纪守法是组织运营的基础要求，同时，“满足法律和法规要求和其他要求的承诺”是组织EHS管理体系方针的一部分，认证机构在管理体系认证时必查合规义务。希望本文对大家理解和满足EHS管理体系中合规义务及合规性评价的要求起到一定的帮助。